Съдържание и теми, включени в курса
Въведение
Общ преглед на финансовите регулатори / регулиращи органи / надзорни агенции
Преглед на съответното законодателство
Разбиране на Закона за продажбата в рата
Разбиране на Закона за плащането услуги
Мерки за съответствие (AML, CFT, KYC, CDD, FATF и др.)
Оценка на съществуващите политики и процедури
Създаване на програма за съответствие
Реализиране на програма за съответствие
Применяване на съответствието в организацията
Провеждане на обучение по съответствието
Надзор над тестването и мониторинга на съответствието
Оценка на рисковете за съответствие при нови продукти и услуги
Рекомендации за стратегии за смяна на риска
Приключване на изискванията за докладване
Подготовка към местни и дистанционни аудити и проверки
Обработка на конфликти и спорове
Резюме и следващи стъпки
Изисквания
- Разбираене на операциите на платежните услуги в Япония
Публика
- Мениджъри по платежни услуги
- Лица, отговарящи за съответствието в платежна услуга
Отзиви от участници (2)
Тренерът беше полезен.
Attila - Lifial
Курс - Compliance and the Management of Compliance Risk
Машинен превод
Бързина на отговора и комуникацията
Bader Bin rubayan - Lean Business Services
Курс - ISO/IEC 27001 Lead Implementer
Машинен превод