План на курса
Въведение
Преглед на финансовите регулатори/регулаторните органи/надзорните агенции
Преглед на приложимото законодателство
Разбиране на Закона за продажбите на изплащане
Разбиране на Закона за платежните услуги
Мерки за съответствие (AML, CFT, KYC, CDD, FATF и др.)
Оценка на съществуващите политики и процедури
Създаване на програма за съответствие
Прилагане на програма за съответствие
Налагане на съответствие в рамките на организацията
Провеждане на обучение за съответствие
Надзор за тестване и мониторинг на съответствието
Оценка на рисковете за съответствие за нови продукти и услуги
Препоръчване на стратегии за намаляване на риска
Покриване на изискванията за докладване
Подготовка за одити и инспекции на място и извън обекта
Разглеждане на конфликти и спорове
Обобщение и следващи стъпки
Изисквания
- Разбиране на операциите с платежни услуги в Япония
Публика
- Мениджъри на платежни услуги
- Лица, отговарящи за съответствието в рамките на организация за платежни услуги
Oтзиви от потребители (5)
real exemples of the trainer
Joana Gomes
Course - Compliance and the Management of Compliance Risk
learning about Basel
Daksha Vallabh - Standard Bank of SA Ltd
Course - Basel III – Certified Basel Professional
Risk optimization is more clear than the other subjects
Munirah Alsahli - GOSI
Course - CGEIT – Certified in the Governance of Enterprise IT
Дават се примери от "живота" и много ме интересуваше темата за типовете личности
Tomek - Amer Sports Poland
Course - Governance, Risk Management & Compliance (GRC) Fundamentals
Machine Translated
The trainer was very motivated and knowledgeable. The trainer was not only capable of information transfer, she also brought it with humor to lighten the dry theoretical training subject.