План на курса

Въведение

Преглед на финансовите регулатори/регулаторните органи/надзорните агенции

Преглед на приложимото законодателство

Разбиране на Закона за продажбите на изплащане

Разбиране на Закона за платежните услуги

Мерки за съответствие (AML, CFT, KYC, CDD, FATF и др.)

Оценка на съществуващите политики и процедури

Създаване на програма за съответствие

Прилагане на програма за съответствие

Налагане на съответствие в рамките на организацията

Провеждане на обучение за съответствие

Надзор за тестване и мониторинг на съответствието

Оценка на рисковете за съответствие за нови продукти и услуги

Препоръчване на стратегии за намаляване на риска

Покриване на изискванията за докладване

Подготовка за одити и инспекции на място и извън обекта

Разглеждане на конфликти и спорове

Обобщение и следващи стъпки

Изисквания

  • Разбиране на операциите с платежни услуги в Япония

Публика

  • Мениджъри на платежни услуги
  • Лица, отговарящи за съответствието в рамките на организация за платежни услуги
 7 Hours

Брой участници



Цена за участник

Oтзиви от потребители (5)

Свързани Kурсове

Compliance and the Management of Compliance Risk

21 Hours

Basel III – Certified Basel Professional

21 Hours

CGEIT – Certified in the Governance of Enterprise IT

28 Hours

HIPAA Compliance for Developers

7 Hours

BeyondCorp: Implementing Zero Trust Security

14 Hours

Cyber Defence (SOC) Analyst Foundation

7 Hours

Свързани Kатегории