План на курса

Основите на Съответствието и управлението на риска от съответствието

  • Разбиране на Съответствието и рискът, свързан с него
    • Какви са важните области?
    • Кой са стейкхолдерите на Съответстващите офицери и Офицерите по докладване на пранелите пари?
    • Разбиране и намаляване на рисковете от несъответствие

Създаване и управление на рамка за управление на риска от съответствието

  • Разбиране на подхода към управлението на рисковете
  • Влиянието върху бизнеса – положително и отрицателно – при създаването на подход за управление на риска

Съответствие и корпоративното управление

  • Какво е корпоративното управление?
  • Как взаимодейства с Съответствието?
  • Кой са стейкхолдерите?
  • Принципи на корпоративното управление
  • Управленини комитети
  • Кодове и насоки
  • Корпоративно управление и предотвратяване на финансовата престъпност

Контроли и проверки за съответствие

  • Какво очакват регулаторите?
  • Създаване на програма за мониторинг на съответствието

Други разглеждания по финансовата престъпност

  • Пранелите пари и финансирането на тероризма – нов поглед
  • Мошеничество
  • Задигане на данни и информационна сигурност
    • Лична и чувствителна информация
    • Политики за задигане на данни
  • Взятката и корупцията
    • Закон за взятки в UK 2010 г.
    • Американски закон против взимане на взятки и корупция
    • Други области за разглеждане
  • Влияние на Brexit
  • Пазарни злоупотреби и инсайдерска търговия
  • Санкции

Финансова престъпност в международния бизнес, офшорните центрове и клиентите с висок брой активи

  • Защо финансовите престъпници целуват международния бизнес, офшорните центрове и клиентите с висок брой активи?
  • Какви са главните рискове при извършването на този бизнес?

Бъдещето

  • Къде са днешните „горещи точки“ на Съответствието и управлението на риска…?
 21 часа

Брой участници


Цена за участник

Отзиви от потребители (2)

Предстоящи Курсове

Свързани Kатегории