Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
План на курса
Идентифициране и оценка на ключови рискове
- Анализиране на ролята на служителя по съответствието, MLRO, MLCO, вътрешния одит и борда Какво прави един ефективен служител по съответствието? Отговорност на служителя по съответствието Взаимни зависимости с други контролни функции Първично, второстепенно и при поискване съответствие Служителите по съответствието Activiti – и необходимата поддръжка
Проектиране и внедряване на ефективна рамка за съответствие, включително програма за мониторинг
- Анализиране на правни и регулаторни правила Идентифициране на рисковете Проектиране на контрол и процедури Генериране на управленска информация Създаване на ефективна култура на съответствие Мониторинг
Съответствие и корпоративно Goуправление
- Концепции в корпоративното Goуправление и как те помагат за управление на риска Подаването на сигнали Роля на директора Създаване на ефективен борд Разграничаване на ролите на изпълнителния и неизпълнителния директор Създаване и ефективно използване на корпоративни Goкомисии за управление, напр. Одит, възнаграждения, финансови отчети и Корпоративно Goуправление The Turnbull Report и ефективно управление на риска
Най-новите местни и международни регулаторни проблеми, свързани със съответствието и Financial Crime превенцията
- Проблеми със съответствието Проблеми с борбата с прането на пари (AML) и борбата с финансирането на тероризма (CTF) Проблеми с измамите Проблеми с кражбата на самоличност Проблеми с фишинга
Управление на риска от пране на пари
- Офшорни проблеми, PEPs и EPs Познайте своя клиент (KYC) и Идентификация и проверка (ID&V) Подход за риск Management Казуси
Други регулаторни рискове
- Информационна сигурност и Data Protection Пазарна злоупотреба и търговия с вътрешна информация, подкупи и корупция Санкции ... и други видове и рискове в он-шорно и офшорно банкиране
Човешки фактор в Risk Management
- Разбиране на важността на човешката грешка в среди, управлявани от процедури Често срещани проблеми с човешкия фактор Стръмни градиенти на авторитет Вакууми на доверие Доминиращи индивиди
Анализирани офшорни компании и корпоративни услуги Анализирани офшорни тръстове и попечителски услуги Критичността на фидуциарното задължение Разбиране на търговската обосновка AML доверие и фирмени уязвимости Примери за злоупотреба Казуси
7 Hours
Oтзиви от потребители (1)
Тренер, Ричард беше много добър.
Lisa
Course - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated