Съдържание и теми, включени в курса
Институционален модул: Основи на due diligence
- Преглед на рамките за due diligence в финансовите институции
- Структури на управление, отговорност и линии за докладване
- Интегриране с системите за управление на рисковете и вътрешен контрол
- Съответствие на due diligence с организационната стратегия и културата на съответствие
Модул за управление: Лидерство и надзор
- Отговорности на борда и изпълнителното ръководство в надзора върху съответствието
- Създаване на комитети по съответствие и механизми за отговорност
- Мониторинг на ефективността, ескалация и планиране на корективни действия
- Етично лидерство и рамки за вземане на решения
Модул за маркетинг и продажби: Етично поведение и прозрачност пред клиентите
- Due diligence при привличането на клиенти и маркетинговите дейности
- Управление на конфликта на интереси и прозрачност при разкриването на информация
- Осигуряване на защита на данните и съгласието в комуникацията с клиенти
- Мониторинг на продажбените практики за съответствие и репутационен риск
Технически модул: Операционен и данъчен due diligence
- Картографиране на потока на данните и идентифициране на чувствителна информация
- Оценка на системните контроли и състоянието на киберсигурността
- Интегриране на оценките на технологичните рискове в прегледите за съответствие
- Инструменти и автоматизация за събиране и докладване на данни за due diligence
Финансов модул: Финансов интегритет и анализ на рисковете
- Оценка на финансовата ефективност, ликвидността и показателите за платежоспособност
- Оценка на контрагентите и доставчиците за финансова стабилност
- Предотвратяване на финансовите престъпления: AML, CFT и екранен анализ на санкциите
- Откриване на измами, вътрешни одити и индикатори за подозрителна дейност
Правен и регулаторен модул: CRS, FATCA и глобални задължения за съответствие
- Разбиране на изискванията на Общия докладен стандарт (CRS) и FATCA
- Due diligence за данъчно резидентство, търсене на индикации и самооценки
- Ключови правни рамки: OECD, MCAA и вътрешното прилагане
- Управление на глоби, корекции и задължения за докладване
Модул за околна среда, здраве и безопасност, и бизнес интегритет
- Интегриране на ESG в практиките за due diligence
- Съответствие на здравето и безопасността в финансовите и операционните дейности
- Политики за бизнес интегритет и мерки срещу корупцията
- Докладване на рисковете за устойчивост и липсите в съответствието
Информационно-технологичен модул: Управление на данните и съответствие на сигурността
- Рамки за ИТ управление и дигитално управление на рисковете
- Стандарти за целостта, съхранението и проследимостта на данните
- Регулаторно съответствие при дигиталната трансформация и внедряването на изкуствен интелект
- Реакция на инциденти, възстановяване след бедствия и планиране на устойчивостта
Интегративен модул: Управление, рискове и готовност за одит
- Консолидиране на резултатите от due diligence между отделите
- Създаване на интегрирани таблони за управление и рамки за докладване
- Подготовка за външни одити и проверки на регулаторите
- Разработване на планове за непрекъснато подобряване и обучение
Кейс стъдии и практически упражнения
- Преглед и класифициране на примерни файлове за due diligence на клиенти и доставчици
- Симулиране на сценарий за оценка на рисковете с множество модули
- Разработване на план за корективни действия и мониторинг
Обобщение и следващи стъпки
Изисквания
- Разбиране на процесите за финансово съответствие и управление на рисковете
- Опознаване с основните концепции за данъци, регулации или AML/KYC
- Опит в областта на привличането на клиенти или управленските функции е предимство
Целева аудитория
- Специалисти по съответствие и управление на рисковете
- Правни и одитни професионалисти
- Операционни, финансови и ИТ мениджъри, участващи в процесите на due diligence
Отзиви от участници (3)
Как да управлявате бизнес финансите
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Курс - Learning Xero
Машинен превод
Гъвкавост в предаването на курса и интерактивен подход. Тренерът беше отворен за въпроси, обясни ясно съмненията и също така отчита предложенията на участниците по време на сесиите. Обучението беше добре структурирано и информативно.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Курс - Financial Analysis in Excel
Машинен превод
Добра комуникация, отворена за дискусия, запази нея интересна и ангажираща
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Курс - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Машинен превод