План на курса
Институционален модул: Основи на проверката на обосноваността
- Преглед на рамковете за проверка на обосноваността в финансовите институции
- Управлението, отчитането и докладването
- Интегриране с управление на риска и системите за вътрешен контрол
- Подредба на проверката на обосноваността с организационната стратегия и културата на съответствието
Модул за управление: Ръководство и надзор
- Отговорности на правленията и изпълнителите в съответствието
- Създаване на комитети за съответствие и механизми за отчитане
- Мониторинг на производителността, ескалация и планове за коригиращо действие
- Етично ръководство и фреймворки за вземане на решения
Модул по маркетинг и продажби: Етичен поведение и клиентска прозрачност
- Проверка на обосноваността при привличане на клиенти и маркетингови дейности
- Управление на конфликтите интереса и прозрачност в разкритията
- Гарантиране на защитата на данните и съгласието при комуникациите с клиентите
- Мониторинг на практиките по продажби за съответствие и репутационни рискове
Технически модул: Оперативна и данъчна проверка на обосноваността
- Картиране на потоците на данни и идентифициране на чувствителната информация
- Оценка на контролите в системата и кибербезопасността
- Интегриране на оценките за технически рискове в проверките за съответствие
- Инструменти и автоматизация за събиране и докладване на данни за проверка на обосноваността
Финансов модул: Финансова честност и анализ на рисковете
- Оценка на финансовата производителност, солвентността и ликвидността
- Оценка на контрагентите и доставчиките за финансова стабилност
- Предотвратяване на финансови престъпления: AML, CFT и сканиране за санкции
- Детекция на измами, вътрешни аудити и индикатори на червени флагове
Юридически модул: CRS, FATCA и глобални задължения за съответствие
- Разбиране на Общата докладна система (CRS) и изискванията на FATCA
- Проверка на обосноваността за данъчен резидент, търсене на указатели и самозаявления
- Ключови правни рамки: ОЭСХ, МКПА и домашно изпълнение
- Управление на глобални штрафи, преработка и задължения за докладване
Модул по околната среда, здравето и безопасността, и деловата честност
- Интегриране на ESG в практиките за проверка на обосноваността
- Съответствие с управляването на здравето и безопасността при финансови и операционни дейности
- Политики за делова честност и мерки против корупцията
- Докладване на рисковете за устойчивост и гаповете в съответствието
Модул по информационни технологии: Управление на данни и съответствие със стандартите за сигурност
- Рамкове за управление на IT и управление на цифровите рискове
- Стандарти за целостност, запазване и проследимост на данните
- Регулаторно съответствие при цифровата трансформация и приемането на изкуствен интелект
- Реагиране при инциденти, възстановяване при катастрофи и планиране за устойчивост
Интегративен модул: Управление на риска и готовност за аудити
- Консолидиране на намеренията по проверка на обосноваността в отделите
- Създаване на интегрирани дъшбордове и рамкове за докладване на съответствие
- Подготовка за външни аудити и проверки от регулаторите
- Разработка на планове за непрекъснато усъвършенстване и обучение
Кейсови изучавания и практически упражнения
- Преглед и класификация на образци от файлове за проверка на обосноваността при клиенти и партньори
- Симулация на сценарий за много-модулен анализ на рисковете
- Разработка на план за коригиращо действие и мониторинг
Резюме и следващи стъпки
Изисквания
- Разбиране на финансовите процеси за съответствие и управление на риска
- Познаване на основни данъчни, регулаторни или AML/KYC концепции
- Опит в клиентския обработване или управлението е полезен
Целева група
- Специалисти по съответствие и управление на риска
- Юридически и аудиторски професионалисти
- Управители, финансови и IT менеджъри, участващи в процесите на проверка на обосноваността
Отзиви от потребители (4)
Опитът на тренера и начина му на предаване на съдържанието
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Курс - FinOps
Машинен превод
Персонализирано обслужаване и насочено към моите нужди
ANN - New Vitality Clinic
Курс - GnuCash for Business Accounting
Машинен превод
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Курс - Financial Markets
Машинен превод
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Курс - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Машинен превод