План на курса

Институционален модул: Основи на проверката на обосноваността

  • Преглед на рамковете за проверка на обосноваността в финансовите институции
  • Управлението, отчитането и докладването
  • Интегриране с управление на риска и системите за вътрешен контрол
  • Подредба на проверката на обосноваността с организационната стратегия и културата на съответствието

Модул за управление: Ръководство и надзор

  • Отговорности на правленията и изпълнителите в съответствието
  • Създаване на комитети за съответствие и механизми за отчитане
  • Мониторинг на производителността, ескалация и планове за коригиращо действие
  • Етично ръководство и фреймворки за вземане на решения

Модул по маркетинг и продажби: Етичен поведение и клиентска прозрачност

  • Проверка на обосноваността при привличане на клиенти и маркетингови дейности
  • Управление на конфликтите интереса и прозрачност в разкритията
  • Гарантиране на защитата на данните и съгласието при комуникациите с клиентите
  • Мониторинг на практиките по продажби за съответствие и репутационни рискове

Технически модул: Оперативна и данъчна проверка на обосноваността

  • Картиране на потоците на данни и идентифициране на чувствителната информация
  • Оценка на контролите в системата и кибербезопасността
  • Интегриране на оценките за технически рискове в проверките за съответствие
  • Инструменти и автоматизация за събиране и докладване на данни за проверка на обосноваността

Финансов модул: Финансова честност и анализ на рисковете

  • Оценка на финансовата производителност, солвентността и ликвидността
  • Оценка на контрагентите и доставчиките за финансова стабилност
  • Предотвратяване на финансови престъпления: AML, CFT и сканиране за санкции
  • Детекция на измами, вътрешни аудити и индикатори на червени флагове

Юридически модул: CRS, FATCA и глобални задължения за съответствие

  • Разбиране на Общата докладна система (CRS) и изискванията на FATCA
  • Проверка на обосноваността за данъчен резидент, търсене на указатели и самозаявления
  • Ключови правни рамки: ОЭСХ, МКПА и домашно изпълнение
  • Управление на глобални штрафи, преработка и задължения за докладване

Модул по околната среда, здравето и безопасността, и деловата честност

  • Интегриране на ESG в практиките за проверка на обосноваността
  • Съответствие с управляването на здравето и безопасността при финансови и операционни дейности
  • Политики за делова честност и мерки против корупцията
  • Докладване на рисковете за устойчивост и гаповете в съответствието

Модул по информационни технологии: Управление на данни и съответствие със стандартите за сигурност

  • Рамкове за управление на IT и управление на цифровите рискове
  • Стандарти за целостност, запазване и проследимост на данните
  • Регулаторно съответствие при цифровата трансформация и приемането на изкуствен интелект
  • Реагиране при инциденти, възстановяване при катастрофи и планиране за устойчивост

Интегративен модул: Управление на риска и готовност за аудити

  • Консолидиране на намеренията по проверка на обосноваността в отделите
  • Създаване на интегрирани дъшбордове и рамкове за докладване на съответствие
  • Подготовка за външни аудити и проверки от регулаторите
  • Разработка на планове за непрекъснато усъвършенстване и обучение

Кейсови изучавания и практически упражнения

  • Преглед и класификация на образци от файлове за проверка на обосноваността при клиенти и партньори
  • Симулация на сценарий за много-модулен анализ на рисковете
  • Разработка на план за коригиращо действие и мониторинг

Резюме и следващи стъпки

Изисквания

  • Разбиране на финансовите процеси за съответствие и управление на риска
  • Познаване на основни данъчни, регулаторни или AML/KYC концепции
  • Опит в клиентския обработване или управлението е полезен

Целева група

  • Специалисти по съответствие и управление на риска
  • Юридически и аудиторски професионалисти
  • Управители, финансови и IT менеджъри, участващи в процесите на проверка на обосноваността
 21 Часове

Брой участници


Цена за участник

Отзиви от потребители (4)

Предстоящи Курсове

Свързани Kатегории