Свържете се с нас
 Продължителност 21 часa (3 дни)

Съдържание и теми, включени в курса

Институционален модул: Основи на due diligence

  • Преглед на рамките за due diligence в финансовите институции
  • Структури на управление, отговорност и линии за докладване
  • Интегриране с системите за управление на рисковете и вътрешен контрол
  • Съответствие на due diligence с организационната стратегия и културата на съответствие

Модул за управление: Лидерство и надзор

  • Отговорности на борда и изпълнителното ръководство в надзора върху съответствието
  • Създаване на комитети по съответствие и механизми за отговорност
  • Мониторинг на ефективността, ескалация и планиране на корективни действия
  • Етично лидерство и рамки за вземане на решения

Модул за маркетинг и продажби: Етично поведение и прозрачност пред клиентите

  • Due diligence при привличането на клиенти и маркетинговите дейности
  • Управление на конфликта на интереси и прозрачност при разкриването на информация
  • Осигуряване на защита на данните и съгласието в комуникацията с клиенти
  • Мониторинг на продажбените практики за съответствие и репутационен риск

Технически модул: Операционен и данъчен due diligence

  • Картографиране на потока на данните и идентифициране на чувствителна информация
  • Оценка на системните контроли и състоянието на киберсигурността
  • Интегриране на оценките на технологичните рискове в прегледите за съответствие
  • Инструменти и автоматизация за събиране и докладване на данни за due diligence

Финансов модул: Финансов интегритет и анализ на рисковете

  • Оценка на финансовата ефективност, ликвидността и показателите за платежоспособност
  • Оценка на контрагентите и доставчиците за финансова стабилност
  • Предотвратяване на финансовите престъпления: AML, CFT и екранен анализ на санкциите
  • Откриване на измами, вътрешни одити и индикатори за подозрителна дейност

Правен и регулаторен модул: CRS, FATCA и глобални задължения за съответствие

  • Разбиране на изискванията на Общия докладен стандарт (CRS) и FATCA
  • Due diligence за данъчно резидентство, търсене на индикации и самооценки
  • Ключови правни рамки: OECD, MCAA и вътрешното прилагане
  • Управление на глоби, корекции и задължения за докладване

Модул за околна среда, здраве и безопасност, и бизнес интегритет

  • Интегриране на ESG в практиките за due diligence
  • Съответствие на здравето и безопасността в финансовите и операционните дейности
  • Политики за бизнес интегритет и мерки срещу корупцията
  • Докладване на рисковете за устойчивост и липсите в съответствието

Информационно-технологичен модул: Управление на данните и съответствие на сигурността

  • Рамки за ИТ управление и дигитално управление на рисковете
  • Стандарти за целостта, съхранението и проследимостта на данните
  • Регулаторно съответствие при дигиталната трансформация и внедряването на изкуствен интелект
  • Реакция на инциденти, възстановяване след бедствия и планиране на устойчивостта

Интегративен модул: Управление, рискове и готовност за одит

  • Консолидиране на резултатите от due diligence между отделите
  • Създаване на интегрирани таблони за управление и рамки за докладване
  • Подготовка за външни одити и проверки на регулаторите
  • Разработване на планове за непрекъснато подобряване и обучение

Кейс стъдии и практически упражнения

  • Преглед и класифициране на примерни файлове за due diligence на клиенти и доставчици
  • Симулиране на сценарий за оценка на рисковете с множество модули
  • Разработване на план за корективни действия и мониторинг

Обобщение и следващи стъпки

Изисквания

  • Разбиране на процесите за финансово съответствие и управление на рисковете
  • Опознаване с основните концепции за данъци, регулации или AML/KYC
  • Опит в областта на привличането на клиенти или управленските функции е предимство

Целева аудитория

  • Специалисти по съответствие и управление на рисковете
  • Правни и одитни професионалисти
  • Операционни, финансови и ИТ мениджъри, участващи в процесите на due diligence

Брой участници


Цена за участник

Отзиви от участници (3)

Предстоящи Курсове

Свързани Kатегории